Revisão de verão da FCPA 2023

Jun 11, 2023

Alerta Internacional

31.07.2023

Destaque nesta edição

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) continuou a ocupar um lugar central na aplicação corporativa da Lei sobre Práticas de Corrupção no Exterior (FCPA) no segundo trimestre de 2023, divulgando três disposições (além das duas emitidas no primeiro trimestre). O Departamento de Justiça dos EUA (DOJ) não resolveu publicamente quaisquer questões empresariais durante o trimestre, embora tenha havido vários desenvolvimentos relacionados com ações contra indivíduos. Registaram-se vários desenvolvimentos internacionais notáveis, incluindo no Canadá, na África do Sul, na Suíça e em França, bem como o anúncio de uma proposta de directiva da UE sobre normas de aplicação contra crimes relacionados com a corrupção.

O DOJ continua a discutir suas recentes atualizações de políticas, muitas vezes focando em questões de empresas e advogados relacionadas à operação do programa piloto de recuperação do DOJ e orientações relacionadas sobre incentivos baseados em conformidade e em atualizações de políticas de divulgação voluntária.

Em 16 de maio de 2023, o chefe da seção de fraude do DOJ, Glenn Leon, declarou em uma conferência de conformidade que a orientação do DOJ sobre a avaliação de programas de conformidade (que inclui seções sobre incentivos relacionados à remuneração e outros elementos do programa) "não se destina a ser um documento prescritivo " e reiterou as mensagens do DOJ de que "[t]aqui não existe um tamanho único que sirva para todos." Quanto aos aplicativos de mensagens efêmeras, Leon resumiu a orientação recente dizendo que o DOJ não está proibindo as empresas de usar tal tecnologia, mas espera que as empresas tenham políticas e processos em vigor para garantir a retenção e disponibilidade adequadas de retransmissão de dados de negócios em tais aplicativos, consistente com políticas de privacidade aplicáveis.

Em um discurso de 24 de maio de 2023 no White Collar Crime Institute da Ordem dos Advogados de Nova York, o procurador-geral assistente (AAG) Kenneth Polite, Jr., afirmou que o DOJ observou uma "'mudança na frequência' de auto-revelações voluntárias "desde que anunciou políticas atualizadas e que esperava mais casos anunciados em 2023, à medida que várias investigações continuam o seu curso.

Na conferência GIR: Live Women In Investigations de 22 de junho de 2023, um funcionário do DOJ reconheceu as preocupações corporativas sobre como as recuperações e outras compensações deveriam funcionar na prática, mas afirmou que o DOJ não está focado apenas nas recuperações e que a "visão do DOJ é que recompensaremos as empresas que recompensam o comportamento que promove a conformidade." O funcionário do DOJ acrescentou: “a visão geral é: vamos entrar no jogo para garantir que eles sejam incentivados pessoalmente, funcionário por funcionário, a fazer a coisa certa em todos os níveis, em todas as decisões”. A copresidente da conferência e presidente da Miller & Chevalier, Kathryn Cameron Atkinson, observou que, embora “as empresas há muito considerem que é muito difícil incorporar incentivos em pacotes de remuneração”, o DOJ espera que as empresas “descubram isso”. Um funcionário do DOJ no painel enfatizou que “o DOJ gostaria de ver as empresas projetando pacotes de remuneração com base no que funciona para seus perfis de risco específicos”.

Existem duas mudanças recentes e futuras no DOJ. AAG Polite anunciou recentemente que deixará o cargo no final de julho de 2023 e sua vice, Nicole Argentieri, o substituirá como interino por enquanto. No início de maio de 2023, David Fuhr tornou-se o chefe interino da unidade FCPA do DOJ, substituindo David Last, que partiu para consultório particular.

Ações de Execução Corporativa

Até 30 de junho, a SEC foi responsável por todas as disposições corporativas da FCPA envolvendo penalidades em 2023 (com três no segundo trimestre). O único assunto corporativo do DOJ, a recusa da Corsa Coal emitida em março, envolveu apenas restituição.

No geral, o ritmo das resoluções anunciadas para os primeiros seis meses de 2023 representa um início relativamente lento para as agências em comparação com alguns anos anteriores (e uma taxa historicamente lenta para o DOJ), especialmente considerando a retórica pública das agências sobre um forte impulso na execução. Ainda é possível, claro, que os anúncios se acelerem durante o resto do ano, uma vez que existem várias investigações divulgadas publicamente que poderão ser resolvidas em 2023.